一、上诉不加刑原则的概述

　　（一）上诉不加刑原则的含义

　　上诉不加刑原则，是指第二审人民法院审判被告人一方上诉的案件，不得以任何理由加重被告人刑罚的一项审判原则。其具体含义是：

　　1、上诉是被告人的合法权利，不论上诉理由是否得当，都不能以被告人不服判决或态度不好而在二审判决中加重原判刑罚。

　　2、仅有被告人一方上诉的案件，二审法院审理后确认应按刑事诉讼法第189条第2款进行改判时，即使原判量刑畸轻，也不得加重被告人刑罚。

　　3、仅有被告人一方上诉的案件，二审法院审理后确认应按刑事诉讼法地189条第3款之规定直接改判或发回重审的，在事实查明后，如果没有变更原判认定的事实，也不应加重被告人的刑罚。同时，二审法院不能借口事实不清、证据不足而将仅仅是量刑过轻的案件发回重审，指令一审法院加重被告人的刑罚。

　　（二）上诉不加刑原则的适用范围

　　目前，各国刑事诉讼法对上诉不加刑原则的适用范围，一般包括以下几点：

　　1、由被告人独立提起，或者他的代理人、辩护人提起，或者检察官为被告人利益提起上诉的案件；

　　2、实行两审终审制的，是指第二审。实行三审终审制的，包括第二审和第三审；

　　3、经第二审或第三审审理，裁定发回重新审判的案件；

　　4、未上诉的共同被告人。

　　二、上诉不加刑原则的例外

　　上诉不加刑原则在审判实践中存在的例外情况，往往使该原则流于形式，形成尴尬局面，我国规定的上诉不加刑原则只适用于被告人或者他的法定代理人、辩护人、近亲属提出上诉的案件；人民检察院提出抗诉，自诉人提出上诉案件，或人民检察院、自诉人与被告方同时提起上诉的案件，不受上诉不加刑原则的限制。从被告人的角度出发，其提起上诉面临以下几种威胁：

　　1、检察院的抗诉或自诉人的上诉；2、被二审法院依事实不清或证据不足，发回重审；3、经过审判监督程序重新审判后加刑。被告人在上诉时仍然要面对这样那样的可能，是必造成被告人对行使上诉权的困惑。同时法院在适用该原则时也困境重重，造成这种格局的原因是我国对上诉不加刑原则的规定相对滞后，不能适应现实司法实践的需要，比如：在检察院机关或自诉人为被告人利益而提起抗诉或上诉案件，是否应适用了上诉不加刑原则；检察机关是否存在恶意抗诉，规避上诉不加刑原则等等。

　　三、上诉不加刑原则的积极作用

　　在刑事诉讼中坚持上诉不加刑的原则，无论是从顺利完成刑事诉讼法的任务，还是从执行刑事诉讼的程序和上诉制度本身的要求来说，都是必要的。因而也是正确的。

　　1、它是切实执行上诉制度不可缺少的条件。设立上诉制度目的是为了通过上级法院的再次审理，纠正原判在定罪量刑上可能存在的错误。上诉包括被告方的上诉和控诉方的上诉。由于刑事诉讼最终是要解决是否和如何对被告人定罪量刑的问题，所以，充分听取被告方的上诉理论，对于上诉审法庭作出正确、全面的结论是极为重要的。上诉不加刑的意义就在于，可以使被告人消除思想顾虑，大胆申诉上诉理由。如果无上诉不加刑的法律保障，被告人会害怕上诉后被加刑而不敢行使上诉的权利，这样，势必使上诉制度流于形式，从而不利于通过两审终审来纠正错误，提高办案质量。

　　2、上诉不加刑原则有利于人权保障。上诉不加刑原则体现了法律程序的特殊关怀和平衡抑制公共权力。要使刑事诉讼体现出保护人权的目的，就必然要赋予被告人一些特殊的权力以实现同公诉权力的平衡。因为有了上诉不加刑原则的保护，使被告人可以大胆地向一个中立无偏私的裁判机构申请救济，也使二审法官的自由裁量权有了行使的合理上限，有效控制了司法恣意上诉不加刑原则对司法恣意的有效控制，显示出了程序在实现法治的过程中对权力的控制作用。因此，法律上明确规定上诉不加刑，就可以为被告人解除因上诉而被加刑之忧，放心地行使自己的上诉权利，这对于真正实现诉讼民主，发挥法律的教育作用，都是有利的。

　　3 、上诉不加刑原则的存在有利于促进检察机关履行法律监督职责。由于上诉不加刑还包含着检察机关同时提出了抗诉的案件不受上诉不加刑限制的内容，二审法院审理抗诉案件如果原判量刑确属过轻，可以改判加重被告人的刑罚。如果检察机关对原判确有错误，量刑过轻的案件没有抗诉，二审法院就不能改判加重被告人的刑罚。可见，上诉不加刑原则可以加强检察机关的责任感，促使其发挥监督作用，及时做好对量刑过轻案件的抗诉工作。

　　4 、有利于促使法院加强责任心，提高办案质量。第一审法院如果对被告人量刑过轻，第二审法院受上诉不加刑的限制，不能改判加重刑罚，就可能产生轻纵罪犯的后果。为避免这种结果出现，就必须提高一审办案质量。

　　5、它也是国际通例。目前，上诉不加刑原则已是世界各国所较为普遍采用的一项诉讼原则。无论是资本主义国家还是社会主义国家，在刑事诉讼的法律中，都作了相应的规定。上诉不加刑原则，是资产阶级针对封建主专横的诉讼制度提出来的，无疑是个历史的进步。它是对被告人行使上诉权的有效的法律保障。

　　四、上诉不加刑原则在实践中的运用

　　上诉不加刑原则是保护被告人的上诉权所必需的重要原则，我国在刑事诉讼法当中也确立了这一原则，并且为了增强该原则的操作性，笔者就上诉不加刑原则在实践中运用谈一些看法。

　　（一）发回重审的案件适不适用上诉不加刑

江苏省南京市人民政府


关于试行南京市劳动服务公司暂行条例的通知
南京市人民政府


第一章 总则
第一条：根据中共中央、国务院《关于广开门路，搞活经济，解决城镇就业问题的若干决定》，为了进一步办好劳动服务公司及新办集体企业，明确其职责，保障其权益，促进其发展，发挥其作用，特制定本条例。
第二条：劳动服务公司(站)必须坚持社会主义方向，遵守国家政策法令，贯彻中央提出的“在国家统筹规划和指导下，实行劳动部门介绍就业、自愿组织起来就业和自谋职业相结合”的方针，从实际出发，广开生产门路、就业门路、就学门路，为待业人员创造学习、工作条件，促进安
定团结，为社会主义现代化建设做出贡献。
第三条：劳动服务公司既担负组织社会劳动力，进行经济活动的任务，又担负着劳动部门的部分行政职能，是统筹劳动就业，管理企业临时用工，开展就业前训练和管理教育待业人员，有计划发发展集体经济事业的综合性机构。它应逐步发挥劳动力“蓄水池”的作用。

第二章 性质、任务和机构设置
第四条：市、区、县的劳动服务公司为事业单位，分别归属同级劳动部门领导。人员编制按其任务情况，由市编委核批。
第五条：经县、区人民政府批准，街、镇可成立劳动服务公司(站)，为集体所有制企业，编制一般控制在五至九人。市各局(工业公司)可设立劳动服务公司，其性质为集体所有制企业，人员编制三至五人。
第六条：市、区、县劳动服务公司管理人员的工资，在收取的管理费中列支，不够开支的经批准，可以在劳动服务公司补助费中支出。
第七条：省、市属企事业单位举办劳动服务公司由主管部门审批，中央部属企事业单位、驻宁部队、院校及机关建立劳动服务公司由主办单位审批，并均应抄送市、区(县)公司和所在区(县)财税、银行、公安、粮食等有关部门备案。其性质为集体所有制企业，隶属主办单位领导。主办
单位要从人、财、物、厂房、场地、技术业务等方面面积极给予扶持。但其借出人员、财产，原性质、产权不变。
第八条：市劳动服务公司与区、县、局(工业公司)劳动服务公司是业务指导关系。街镇劳动服务公司(站)，受街道办事处、镇人民政府和区、县劳动服务公司双重领导。
市、区、县劳动服务公司与在宁中央部属、省属企事业单位、机关、部队、院校的劳动服务公司(站)是业务指导关系。
第九条：市、区、县劳动服务公司行使劳动部门授予的部分行政职权，负责本地区的待业人员管理教育及所属企业的财务、经营等管理工作，促进劳动就业和就业前培训计划的落实，总结交流经验。
企事业单位、机关、部队、院校的劳动服务公司(站)主要任务是管理教育本单位职工的待业子女，开展就业前培训，广开就业门路，组织他们劳动就业。

第三章 劳动服务公司及新办集体企业的管理
第十条：劳动服务公司(站)要根据生产、生活和社会需要，从实际出发组织各种经济事业，安排待业人员就业。劳动服务公司所属的新办企业性质为社会主义集体所有制企业，它是国民经济的一个组成部分。国家保护其合法的权利和利益。各方面应积极扶持其发展。
第十一条：劳动服务公司(站)新办集体企业，应持有关部门的审批证据，到工商行政管理机关申请登记领取营业执照，按核定的经营范围和经营方式从事生产经营，并接受工商行政机关的监督检查。企业在开业后一个月内到当地税务部门，申请办理开业税务登记。
新办的集体所有制企业关停、合并、分立、转业或者迁移时，应按国家规定，及时向工商行政管理、税务机关，人民银行办理变更登记等有关手续。
第十二条：劳动服务公司(站)及其下属企业必须坚持独立核算、自负盈亏、多劳多得、民主管理的原则，加强企业管理，建立健全必要的规章制度，安全生产，文明经商，提高经济效益，服从市场管理，执行物价政策，遵守政府各项政策法令。
第十三条：新办集体企业所需地皮房屋，主办单位要充分挖掘潜力，采取挤一点、让一点、建一点等办法解决。企业在空地、游览区和五年内不能施工的规划区域，除城市主要广场、干道外，按城市建筑管理办法规定，经所在区、县或市规划局批准，并领取临时营业执照后，可以设临
时摊点，售货亭；可以在低层房屋翻盖加盖二百平方米以下房屋；按规定收取的网点用房及用网点建设费建设的商业用房，应将劳动服务公司作为一个系统，统筹安排。
第十四条：新办集体货源物资供应，按国务院国发［1983］67号《关于城镇集体所有制经济若干政策问题的暂行规定》执行。生活服务网点的货源供应，按市财办字革财办［1979］77号文件和参照今年市工商行政管理局等六局一社转发省六单位《关于城镇个体工商货源供
应问题的通知》精神办理。
第十五条：劳动服务公司(站)及其下属企业必须实行独立核算、自负盈亏、严格遵守财务制度，执行财经纪律，做到钱、帐、物分开管理。凡购置生产设备和固定资产，要按有关规定报主管部门审批，任何单位、个人不得平调公司(站)、企业的人、财、物。
第十六条：为安置待业青年而新办的集体企业，当年新安置的待业青年超过企业职工总人数百分之六十的(含百分之六十)，从投产经营之日起，免征所得税二至三年。免税期满后纳税仍有困难的，可继续申请减免税。新办的当年安置待业青年不足职工总人数百分之六十的和新办的城镇
其他集体企业，从投产的经营月份起，免征所得税一年。原有集体所有制企业，当年新安置的待业青年超过企业职工总人数百分之六十(含百分之六十)的，免征所得税二至三年。
第十七条：新办集体企业要逐步实行民主管理制度，定期召开职工大会或职工代表大会，根据党和国家方针、政策讨论决定本企业发展规划、生产经营、收益分配、职工奖惩、干部选举和罢免等重大事项。
第十八条：建立企业、网点登记制度。企业登记表由南京市劳动服务公司统一印制。由主办单位负责报，一式三份，自存一份，上报区、县、局(工业公司)公司二份，由区、县、局(工业公司)汇总上报市公司一份。

第四章 待业人员的管理和就业前培训
第十九条：建立南京市待业人员登记表，由区、县、街、镇劳动服务公司按户口进行登记管理。街、镇公司掌握登记表，区、县公司掌握花名册，市公司掌握月报进度。市属局(工业公司)、企事业单位、机关、部队、院校劳动服务公司(站)负责本系统单位职工待业子女管理教育工作，
及时掌握待业人员的变化情况。今后凡本人未申请待业登记的，不得参加社会招工。
第二十条：劳动服务公司要从实际出发，根据社会和本单位需要，积极组织待业青年进行就业前培训，逐步实行先培训后就业。参加就业前培训的人员，实行自愿报名，自选专业，自付学费，不包分配，如劳动收入有可能的，也可以发给一定的奖学金。培训时间可根据工种实际需要确
定。经考核合格者，发给结业证书，可由主办单位和区、县劳动服务公司择优推荐参加社会和本单位招工，也可以组织起来就业和自谋职业。办学经费来源，除学员自交和劳动收入一部分外，不足部分，区、县劳动服务公司办的，经批准，在劳动就业经费中核销；企事业单位办的，按在培
人数计算，每人每月不超过十五元，在生产费用中列支。
有条件的区、县劳动服务公司要逐步建立训练中心，统筹、协调、指导本地区待业青年的就业前培训工作。

第五章 新办集体职工的权利和待遇
第二十一条：各级劳动服务公司(站)都要积极贯彻执行中央的“三结合”劳动就业方针，为待业人员创造就业条件。待业人员到全民、新老集体单位工作或从事个体经营，都是劳动就业。
第二十二条：劳动服务公司(站)新办集体企业的职工，在参军、升学、加入工会和党团组、参加各项政治活动等方面，应与全民企业职工一视同仁有条件的劳动服务公司(站)及新办集体企业，经主管部门批准，可成立党、团、工会组织，加强政治思想工作。
第二十三条：新办集体企业职工的经济分配，要处理好国家、集体、个人三者关系，坚决贯彻按劳分配、多劳多得的原则。其分配制度不得沿用全民、老集体的老办法，可采取包干计件、拆帐分成、死分活值、基本工资加浮动工资等形式。凡职工集资新办的企业，年终有盈利的，可按
规定参加分红。
第二十四条：为了解决新办集体企业职工的后顾之忧，凡有条件的企业应实行养老金保险和医疗保险制度(具体办法见宁府张字［1983］252号文件)。参加社会保险的人员，从投保之日起，享受保险待遇。基本口粮上证供应。

第六章 财务管理
第二十五条：根据国家劳动人事部［1982］12号文件和原市革委会［1980］233号文件规定精神，街、镇、单位劳动服务公司(站)收取下属企业营业额的百分之一管理费，其中：百分之八十街镇劳动服务公司(站)自留；百分之十五上交所在区、县劳动服务公司，百分之五
上交市劳动服务公司。市属局(工业公司)劳动服务公司收取下属新办集体营业额千分之五的管理费，主要用于管理人员工资以及行政办公费用等。
第二十六条：街、镇劳动服务公司，新办集体企业税后年利润在一千元以上的，其百分之七十五企业自留，百分之十交街道劳动服务公司(站)，百分之十上交街道办事处、镇人民政府(今后任何费用不得在街道、镇劳动服务站开支)，百分之五交区、县公司。企业自留利润，百分之六十
作为公积金，用于扩大再生产；百分之四十作为公益金，用于职工福利事业。
第二十七条：企事业单位使用本市城镇户口的临时工、季节工、聘用退休人员，由区、县劳动服务公司办理手续，并收取用工单位每人每天一角钱手续费，各用工单位应主动交纳。
任何单位不得在企业内部擅自使用农民工，确系工程和生产需要，经市人民政府报省人民政府批准后，方可使用。工矿企事业单位生产使用农民工，具体手续由南京市劳动服务公司办理，并按工资总额的百分之二十五收取使用单位的管理费。
第二十八条：市财政局和劳动局下拨给各区、县劳动服务公司的补助费和无息贷款指标，主要用于劳动服务公司兴办生产、服务网点的生产资金，以及就业训练费。贷款要落实项目和归还贷款日期，补助款要按规定范围使用、核销，不得挪作他用，并按期编报预决算报表。
第二十九条：订立南京市劳动服务公司财务管理办法，统一财务科目、财务报表，统一使用南京市劳动服务公司发票。财务工作实行区、县、局(工业公司)归口管理(没有归口单位的劳动服务公司归口所在区、县)，各级劳动服务公司(站)要按上述规定要求，向所在区、县、局(工业公?
?劳动服务公司报送财务报表，然后汇总报市公司。
第三十条：本条例自公布之日生效。过去有关文件与本条例有抵触的，一律以本条例为准。如上级有新规定，按上级规定执行。



1983年9月29日