境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会令（2003年第6号）
《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》已经国务院批准，现予以发布。
主席：刘明康
二 OO三年十二月八日
境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法
第一条 为规范境外金融机构投资入股中资金融机构的行为，优化中资金融机构资本结构，制定本办法。
第二条 境外金融机构向已依法设立的中资金融机构投资入股，适用本办法。
本办法所称的境外金融机构包括国际金融机构和外国金融机构，国际金融机构是指世界银行及其附属机构、其他政府间开发性金融机构及中国银行业监督管理委员会认可的其他国际金融机构；外国金融机构是指在外国注册成立的金融控股公司、商业银行、证券公司、保险公司、基金及中国银行业监督管理委员会认可的其他外国金融机构。
本办法所称的中资金融机构是指依法在中国境内设立的中资商业银行、城市信用社、农村信用社、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司，以及中国银行业监督管理委员会批准设立的其他中资金融机构。
本办法所称的投资入股比例是指出资额或者所持股份占中资金融机构的实收资本总额或者股份总额的比例。
第三条 中国银行业监督管理委员会依法对境外金融机构投资入股中资金融机构的行为进行监督管理。
第四条 境外金融机构投资入股中资金融机构，应当经中国银行业监督管理委员会批准。
第五条 境外金融机构向中资金融机构投资入股，应当基于诚实信用并以中长期投资为目标。
第六条 境外金融机构投资入股中资金融机构应当用货币出资。
第七条 境外金融机构投资入股中资金融机构，应当具备下列条件：
（一）投资入股中资商业银行的，最近一年年末总资产原则上不少于100亿美元；投资入股中资城市信用社或农村信用社的，最近一年年末总资产原则上不少于10亿美元；投资入股中资非银行金融机构的，最近一年年末总资产原则上不少于10亿美元；
（二）中国银行业监督管理委员会认可的国际评级机构最近二年对其给出的长期信用评级为良好；
（三）最近两个会计年度连续盈利；
（四）商业银行资本充足率不低于8％；非银行金融机构资本总额不低于加权风险资产总额的10％；
（五）内部控制制度健全；
（六）注册地金融机构监督管理制度完善；
（七）所在国（地区）经济状况良好；
（八）中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
中国银行业监督管理委员会根据金融业风险状况和监管需要，可以调整境外金融机构投资入股中资金融机构的资格条件。
第八条 单个境外金融机构向中资金融机构投资入股比例不得超过20%。
第九条 多个境外金融机构对非上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过25％的，对该非上市金融机构按照外资金融机构实施监督管理。
多个境外金融机构对上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过25％的，对该上市金融机构仍按照中资金融机构实施监督管理。
第十条 境外金融机构投资入股中资金融机构，由吸收投资的中资金融机构作为申请人，向中国银行业监督管理委员会提出申请：
（一）国有独资商业银行、股份制商业银行及中国银行业监督管理委员会直接监管的非银行金融机构吸收境外金融机构投资入股的，直接向中国银行业监督管理委员会申请批准；
（二）本条第一项规定以外的中资金融机构吸收境外金融机构投资入股的，向所在地中国银行业监督管理委员会省级派出机构提出申请，经审核后报中国银行业监督管理委员会批准。
第十一条 中资金融机构向中国银行业监督管理委员会提出吸收投资入股申请时，应提交下列文件：
（一）中资金融机构吸收投资入股的申请书；
（二）中资金融机构股东大会或董事会同意吸收投资的决议或上级主管部门的批准文件；
（三）境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议；
（四）双方签定的意向性协议；
（五）境外金融机构最近三年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报表；
（六）境外金融机构的资金来源、经营情况等资料；
（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他相关资料。
投资人为外国金融机构的，中资金融机构还应当提交经中国银行业监督管理委员会认可的国际评级机构对该外国金融机构最近二年的评级报告和注册地金融监管当局的批准文件。
第十二条 中国银行业监督管理委员会自接到完整的申请文件之日起3个月内作出批准或不批准的决定；决定不批准的，应当书面通知申请人并说明理由。
第十三条 境外金融机构应当在收到中国银行业监督管理委员会的批准决定后60个工作日内将资金足额划入中资金融机构账户，并经中国银行业监督管理委员会认可的会计师事务所验证。
第十四条 中资金融机构因境外金融机构投资入股而变更注册资本或股权结构的，应当依照有关规定办理变更手续。
第十五条 中资金融机构违反本办法，擅自变更股东、调整股权结构的，由中国银行业监督管理委员会根据有关规定予以处罚。
第十六条 已向中资金融机构投资入股的境外金融机构增加持股比例的，适用本办法有关规定。
第十七条 香港、澳门和台湾地区的金融机构投资入股中资金融机构，适用本办法；国务院另有规定的，适用其规定。
第十八条 合格境外机构投资者购买上市中资金融机构流通股不适用本办法。
第十九条 投资入股汽车金融公司，依照《汽车金融公司管理办法》的相关规定执行。
第二十条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第二十一条 本办法自2003年12月31日起施行。本办法施行前颁布的有关文件与本办法规定不一致的，按照本办法执行。
杭州市科学技术进步条例
浙江省杭州市人大常委会
杭州市科学技术进步条例
（2011年8月31日杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第三十四次会议通过2011年11月25日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第二十九次会议批准）
第一章 总则
第一条 为了促进科学技术进步，推动科学技术创新为经济建设和社会发展服务，根据《中华人民共和国科学技术进步法》、《浙江省科学技术进步条例》和其他有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内科学技术进步及其相关活动适用本条例。
第三条 本市实施科教兴市战略、知识产权战略和人才强市战略，坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的科学技术工作指导方针，深化科学技术体制改革，提高自主创新能力，优先发展科学技术，打造“天堂硅谷”，建设创新型城市。
第四条 市和区、县（市）人民政府科学技术行政部门（以下简称科技行政部门）具体负责科学技术进步工作的统筹协调、指导和监督管理；其他有关部门按照职责分工负责有关的科学技术进步工作。
市和区、县（市）科学技术协会（以下简称科协）协助科技行政部门共同推进本市的科学技术进步工作。
第五条 科学技术人员应当遵守职业道德，提倡求实、创新、协作、奉献的精神，努力提高自身的科学技术水平。
全社会都应当增强科技意识，尊重科学技术人员的创造性劳动，形成尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好社会风尚。
第二章 科学技术创新体系
第六条 市和区、县（市）人民政府应当根据本地科学技术发展战略，制定科学技术发展规划。
科技行政部门应当会同有关部门根据经济建设、社会发展和科学技术发展需要，制订年度科技计划，组织实施科技项目、科学研究和技术创新工作。
第七条 市和区、县（市）人民政府应当根据经济建设和社会发展的需要合理配置与统筹利用科学技术资源，建立与完善以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的区域科学技术创新体系。
第八条 市和区、县（市）人民政府应当制定有关科学技术创新所需资金、技术和人才等方面的政策，充分发挥本地的科技、人才和区位优势，加速培育规模以上的高新技术企业、创新型企业和技术先进型服务企业，提高企业自主创新能力和产品的市场竞争力。
科技行政部门应当会同有关部门组织本级高新技术企业的培育和认定。
第九条 市和区、县（市）人民政府应当扶持企业开发拥有自主知识产权的技术和有市场前景的产品，推进企业成为科技创新和科技投入的主体；鼓励和支持企业根据市场需要和行业特点，在科技投入、技术标准、人才培养等方面制定具体规划并组织实施。
第十条 市和区、县（市）人民政府应当积极培育和发展技术市场，促进技术贸易和技术服务，鼓励技术要素参与收益分配，促进科学技术成果转化为现实生产力。
第十一条 市和区、县（市）人民政府应当支持企业事业单位建立公共研究开发平台，研究、开发和推广产业关键共性技术，提高本地区企业的科学技术创新能力。
科技行政部门应当会同有关部门建立健全利用财政性资金设立的现代化科学技术信息网络，加强信息资源平台建设，为科学技术信息的社会共享创造条件。
第十二条 市和区、县（市）人民政府及其有关部门应当鼓励和支持企业、高等院校等建立各类科学技术研究开发机构。鼓励有条件的企业、行业建立独立的研究开发中心、院士工作站、中间试验基地和产业化基地等各类科学技术成果产业化实验基地和高端人才集聚平台。
市和区、县（市）人民政府及其有关部门应当鼓励和支持企业以科学技术研究开发机构、高等院校为技术依托，建立多种形式的产业技术创新战略联盟或者机构。
第十三条 市和区、县（市）人民政府应当鼓励公民、法人或者其他组织依法创办民营科学技术研究开发机构，发挥其在推进科学技术进步中的作用。
第十四条 市和区、县（市）人民政府应当建立和完善创业投融资体系，鼓励和支持科学技术与金融结合，促进科学技术创新。
市和区、县（市）人民政府应当设立创业投资引导基金，建立和完善信用担保机构的风险补偿机制，鼓励和支持金融机构对科技型中小企业进行融资担保。
市和区、县（市）人民政府应当支持、引导金融机构开展知识产权质押等业务和高新技术研究开发、成果转化及产业化的保险业务，促进金融资源整合，为科技型中小企业提供金融支持。
第三章 科学技术投入与人才培养
第十五条 市和区、县（市）人民政府应当逐步增加财政用于科学技术经费的投入，其增长幅度应当高于本级财政经常性收入的增长幅度一个百分点以上。
市和区、县（市）人民政府财政用于科学技术经费占本级财政经常性支出的比例应当分别不低于百分之六和百分之四。
科学技术经费实行专款专用。财政、审计部门应当对科学技术经费的使用进行监督。
第十六条 市人民政府应当在财政科学技术经费中设立杭州市重大科技创新资金等专项资金，用于资助重大科技创新项目和创新载体的研究、开发和推广应用，企业和科学技术研究开发机构、高等院校的产学研合作以及科技创新的基础条件建设。
区、县（市）人民政府可以根据需要设立重大科技创新专项资金，用于支持重大科技创新项目和创新载体建设，推动区域科学技术进步。
第十七条 市和区、县（市）人民政府应当加强对科学技术普及工作的领导，动员和组织各类科学技术社会团体、科学技术人员和新闻媒体开展多种形式的学术交流和科学技术普及宣传活动，提高全民的科学文化素质。
市和区、县（市）人民政府应当将科普场馆建设纳入国民经济和社会发展规划。
各级科技行政部门和其他有关部门、科协应当支持社会力量依法发展科学技术普及事业。
第十八条 各级财政应当逐年提高用于科学技术普及活动的专项经费。市财政每年应当安排人均不少于1.20元的科学技术普及专项经费，区、县（市）财政每年应当安排不少于人均1.70元的科学技术普及专项经费，专项用于当地的科学技术普及、宣传活动。
第十九条 市和区、县（市）人民政府应当鼓励和支持企业增加对研究开发、技术创新和推广应用的投入。
企业新技术、新产品、新工艺研究开发费用按照国家有关规定享受税收优惠政策。
第二十条 各级财政的支农资金和其他有关资金中应当有一定比例用于农业科学技术创新和农业科学技术成果的推广应用。
第二十一条 鼓励境内外的组织和个人采取合资、合作或者国家允许的其他形式来本市投资，进行科学研究和技术开发。
鼓励境内外组织和个人捐资，支持本市的科学技术事业发展。
第二十二条 市和区、县（市）人民政府应当鼓励和支持公民、法人或者其他组织依法开展境内外的科学技术交流与合作，支持企业引进、消化、吸收先进技术和进行技术再创新，积极参与国际竞争。
第二十三条 市和区、县（市）人民政府应当制定政策，加强科学技术创新人才的培养和引进工作。
建立健全科学技术人才交流制度，保障科学技术人员正常流动，保障科学技术人员接受继续教育的权利，保护科学技术人员的合法权益。
鼓励引进、聘请高层次领军人才和紧缺高层次专业技术人员参与本市经济建设和各项社会事业；鼓励企业、科学技术研究开发机构和高等院校加快人才培养；积极组织本市管理人员和科学技术人员学习先进的管理经验和技术知识。
第二十四条 市和区、县（市）人民政府应当制定政策，加强人才引进的载体建设，完善人才公共服务体系，推进科技企业孵化器、大学科技园、大学生创业园、海外留学生创业园等各类科学技术创新载体和基地建设。
市和区、县（市）人民政府与企业事业单位应当积极改善科学技术人员的工作、生活条件，提高科学技术人员的社会地位。
鼓励和支持在国外工作和学习的专业技术人员来本市工作，并在住房、医疗保障和配偶、子女的随迁、就业、入学等方面给予优先照顾。
第二十五条 市和区、县（市）人民政府应当充分发挥各级科协和各类科学技术社会团体在培养科学技术人员中的作用。
各级科协和各类科学技术社会团体应当积极配合有关部门开展科学技术人员培训和管理活动，加强与科学技术人员的联系，维护科学技术人员的合法权益。
第四章 科学技术推广应用
第二十六条 市和区、县（市）人民政府应当积极培育战略性新兴产业和发展高新技术产业，改造提升优势传统产业，发展现代服务业，优化产业结构，转变经济发展方式，推动产业转型升级。
第二十七条 市和区、县（市）人民政府及其有关部门应当抓好农业应用先进技术的研究和推广工作，积极发展高产、优质、高效、生态、安全的现代化农业；稳定和健全农业技术推广体系，完善农村科技特派员制度，鼓励各类农业技术推广组织和个人依法进行农业技术承包和推广应用；建立和健全农科教、科工（农）贸一体化的农业技术服务体系；支持建立多种形式的农村群众性科学技术组织。
第二十八条 市和区、县（市）人民政府及其有关部门应当鼓励和支持农业技术研究开发机构、有关高等院校、从事农业技术研究的科学技术人员与农业技术推广机构开展各种形式的科技经济合作，对农业新技术、新品种进行攻关和研究，加大农业科技成果的引进、示范和推广力度。
第二十九条 市和区、县（市）人民政府应当支持发展科技服务业，鼓励和支持企业、高等院校、科学技术研究开发机构和其他社会力量创办科技企业孵化器、知识产权服务、技术交易、技术评估、科技咨询等各类科学技术创新服务机构和科学技术中介服务机构。
第三十条 市和区、县（市）人民政府应当加强知识产权保护工作，提高企业事业单位和科学技术人员的知识产权保护意识，切实维护权利人的合法权益。
市和区、县（市）人民政府应当鼓励和支持企业事业单位、科学技术人员通过专利权、著作权、商标权等知识产权保护其创新成果，引导企业提高知识产权创造、运用、保护和管理能力。
科技行政部门应当支持知识产权服务机构和专利数据库等公共服务平台建设，为社会提供专利保护信息和其他相关专利信息服务。
第三十一条 市和区、县（市）人民政府应当支持科学技术基础研究和应用基础研究。
市和区、县（市）人民政府及其有关部门应当重视软科学研究，加强政府决策体系建设，实现决策的科学化、民主化。
第五章 考核与奖励
第三十二条 本市科学技术进步工作实行目标责任制。市人民政府负责市科学技术进步目标责任制的实施、检查工作，并对区、县（市）科学技术进步工作目标责任制的实施情况进行检查、考核。区、县（市）人民政府负责本辖区科学技术进步工作目标责任制的实施、检查和考核工作。
第三十三条 本市实行科学技术进步统计监测制度。市统计行政部门会同市科技行政部门根据统计监测指标体系定期对市和区、县（市）科学技术进步工作进行统计监测、分析评价，并定期公布。有关部门应当如实提供统计数据。
第三十四条 市和区、县（市）人民政府应当设立科学技术进步奖励项目，对优秀的科技进步项目以及在科技进步活动中作出显著成绩的单位和个人给予奖励。奖励经费列入年度同级财政预算。
市和区、县（市）人民政府及其科技行政部门应当支持、引导社会力量设立科学技术进步奖励项目，鼓励企业事业单位、社会团体对在科学技术进步活动中做出贡献的单位和个人给予奖励。
鼓励企业和科学技术人员积极申报科学技术进步奖励项目。
第三十五条 对在县以下基层从事农业科技工作的科学技术人员，按照有关规定享受浮动一级薪级工资的待遇，对其中从事农业技术工作累计三十年以上的，退休后其退休费按照基本工资的百分之百计发。对在农业技术开发与推广中作出显著成绩的科学技术人员，应当根据其工作实绩，在职称评聘等方面给予优先考虑。
第三十六条 鼓励单位或者个人依法以高新技术成果投资兴办企业。
鼓励和支持创新激励机制。企业、科学技术研究开发机构和高等院校可以采取职务科学技术成果作价入股、股权奖励、股权出售、股票期权、科学技术成果收益分成等方式，对作出贡献的科学技术人员和管理人员予以股权和分红激励。
对科学技术人员完成职务技术成果或者履行技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务合同的，企业事业单位应当按照规定从所获得的技术性纯收入中提取一定比例予以奖励。
第六章 法律责任
第三十七条 违反本条例规定的行为，《中华人民共和国科学技术进步法》、《浙江省科学技术进步条例》和其他法律、法规已有法律责任规定的，从其规定。
第三十八条 扣压科学技术人员应得的荣誉证书、奖金或者报酬的，由有权机关按照管理权限依法给予处分。
第三十九条 科学技术人员有下列行为之一的，除依法承担法律责任外，由科学技术人员所在单位或者单位主管机关责令改正，将有关违法行为记入其学术诚信档案；情节严重的，由所在单位或者单位主管机关向社会公布，自该行为被记入学术诚信档案之日起五年内不得申报科学技术项目和科学技术进步奖励、资助：
（一）在科学技术计划项目、科学技术进步奖励的申报、评审或者其他科学技术活动中，采取不正当手段，获取立项、奖励或者优惠待遇的；
（二）侵犯本单位、他人的知识产权或者其他科学技术权益的；
（三）抄袭、剽窃他人科学技术成果，或者在科学技术活动中弄虚作假的。
第七章 附则
第四十条 本条例自2012年3月1日起施行。