《不宜在船舶有害防污底系统中使用充当杀虫剂的有机锡化合物》的公告
国际合作司
《不宜在船舶有害防污底系统中使用充当杀虫剂的有机锡化合物》的公告
2001年10月5日，国际海事组织控制有害防污底系统外交大会批准通过了《控制船舶有害防污底系统国际公约》及其相关决议，但由于未达到生效条件，该公约目前尚未生效。根据公约的有关规定，自2003年1月1日起，所有船舶不得施涂或重新施涂以有机锡化合物充当杀虫剂的防污底系统，因此无论公约将来何时生效，该条款都具有追溯力，将约束所有在上述日期之后的施涂行为并予以相应制裁，为此，现提请各有关单位注意，2003年1月1日后，不宜在船舶的防污底系统中再使用充当杀虫剂的有机锡化合物，以免将来就此构成违章责任。
附件：《2001年控制船舶有害防污底系统国际公约》
国际合作司
2003年3月10日
控制船舶有害防污底系统国际公约* (2001年10月5日通过)
本公约各当事国， 注意到各国政府和有权威的国际组织的科学研究和调查表明，某些用于船舶上的防污底系统对于具有重要生态和经济价值的海洋生物构成严重的毒性危险和其它慢性影响，并且由于消费海产食品而导致人类健康可能受到危害，特别注意到人们对采用有机锡作为杀虫剂的防污底系统的深切关注，相信必须逐步禁止此类有机锡进入环境，忆及1992年联合国环境与发展大会通过的《第21世纪议程》第17章呼吁各国采取措施减少由于防污底系统中使用有机锡化合物所造成的污染，还忆及国际海事组织大会于1999年11月25日通过的第A.895(21)号大会决议敦促本组织海洋环境保护委员会(环保会)，作为一个紧急事项，尽快制订针对防污底系统有害影响的一个全球强制性法律文件，注意到《里约环境与发展宣言》第15条所确立的，并在环保会于1995年9月15日通过的MEPC.67(37)号决议中提及的风险预防原则， 认识到保护海洋环境和人类健康免受防污底系统不利影响的重要性， 还认识到使用防污底系统防止有机物附着在船舶表面对于商业效率、航运和阻止有害水生物和病原体传播的重要作用， 进一步认识到继续开发有效且对环境安全的防污底系统的必要性和倡导用毒害性较小的系统或最好是无害系统来代替有害系统的必要性，兹协议如下：
第1条
一般义务
1 为了减少或消除防污底系统对于海洋环境和人类健康的不利影响，本公约各当事国承诺全面充分地实施本公约的规定。
2 附则与本公约构成一个整体。除非另有明文规定，提及本公约同时意味着提及其附则。
3 本公约中的任何规定都不得被解释为妨碍一当事国在符合国际法的前提下独自或与其它当事国联合就减少或消除防污底系统对于环境的不利影响采取更严格的措施。
4 当事国须为有效实施、符合和执行本公约进行通力合作。
5 当事国承诺鼓励继续开发有效且对环境安全的防污底系统。
第2条
定义
除非另有明文规定，就本公约而言：
1 “主管机关”系指船舶在其权力下运营的国家政府。对于有权悬挂某国船旗的船舶而言，主管机关系指该国政府。对于在沿岸国行使自然资源勘探和开发主权的海岸附近水域从事海床和底土勘探和开发的固定式或浮动式平台，主管机关系指有关沿岸国的政府。
2 “防污底系统”系指用于船舶以控制和防止不利生物附着的涂层、油漆、表面处理、表面或装置。
3 “委员会”系指本组织的海上环境保护委员会。
4 “总吨位”系指根据《1969年国际吨位丈量公约》附则1或任何后继公约中的吨位丈量规定而计算出的总吨位。
5 “国际航行”系指悬挂一国船旗的船舶到另一国管辖下的港口、船厂或近海装卸站的往来航行。
6 “长度”系指经1988年议定书修订的《1966年国际载重线公约》或任何后继公约所定义的船舶长度。
7 “本组织”系指国际海事组织。
8 “秘书长”系指本组织的秘书长。
9 “船舶”系指航行于海洋环境的任何类型船舶，包括水翼船、气垫船、潜水艇、浮动艇筏、固定或浮动式平台、浮动式储存装置(FSU)以及浮动式生产、储存和卸货装置(FPSO)。
10 “技术组”系指由当事国、本组织成员、联合国及其专门机构、与本组织有协议的政府间国际组织和在本组织享有咨询地位的非政府国际组织的代表组成的一个机构，其中最好包括从事防污底系统分析的研究机构和试验室的代表。这些代表应具有环境宿命和效应、毒性效应、海洋生态、人类健康、经济分析、风险管理、国际航运、防污底系统涂层技术方面的专业背景，或客观审议提议的技术价值所需的其它专业背景。
第3条
适用范围
1 除非在本公约中另行指明，本公约须适用于：
(a) 有权悬挂当事国船旗的船舶；
(b) 无权悬挂当事国船旗，但在该当事国的权力下营运的船舶；以及
(c) 进入当事国的港口、船厂、或近海装卸站但不属于第(a)或(b)项的船舶。
2 本公约不适用于任何军舰、军用辅助船舶或当事国所拥有或营运的到目前为止只用于政府非商业服务目的的其它船舶。然而，各当事国须通过采取不妨碍其所拥有或营运此类船舶的操作或操作性能的适当措施，保证此类船舶在合理和可行时符合本公约。
3 对于本公约非当事国的船舶，各当事国可在必要时适用本公约的要求，保证不给此种船舶以更优惠的待遇。
第4条
防污底系统的控制
1 根据附件1中规定的要求，各当事国须禁止和/或限制：
a) 在第3条第1款(a)或(b)所述的船舶上施涂、重涂、安装或使用有害防污底系统；以及
b) 在当事国的港口、船厂或近海装卸站内，在第3条第(1)款(c)所述的船舶上施涂、重涂、或使用此类系统，并须采取有效措施确保此类船舶符合附件1的要求。
2 除非委员会决定由于情况的特殊性构成了提早实施的理由，涂有受到本公约生效后对附件1的修正案所控制的防污底系统的船舶可保留该系统直至下一次计划换新，但在任何情况下不得超出施涂后60个月。
第5条
对附件1废弃材料的控制
考虑到国际规则、标准和要求，当事国须在其领土内采取适当措施要求以安全和对环境无害的方式收集、操作、处理和处置在施涂或清除附件1所控制的防污底系统时产生的废弃物，以保护人类健康和环境。
第6条
提出修正防污底系统控制的程序
1 任一当事国均可根据本条对附件1提出修正。
2 初始提议须含有附件2所要求的信息，并须提交给本组织。本组织收到提议后，须将该提议通知各当事国、本组织成员、联合国及其专门机构、与本组织有协议的政府间国际组织和在本组织享有咨询地位的非政府国际组织，并向它们提供该提议。
3 委员会须根据初始提议就是否有必要对有关防污底系统作更进一步审议作出决定。如果委员会决定有必要进一步审议，须要求提出该提议的当事国向委员会提出一份全面提议，提议中要包括附件3中要求的信息，除非初始提议也包含了附件3所要求的全部信息。如果委员会认为存在严重或不可逆转损害的威胁，缺乏全面的科学确定性不得作为阻止做出对提议继续评估决定的理由。委员会须根据第7条成立一个技术组。
4 技术组须对该全面提议连同任何感兴趣的机构提交的任何额外的数据进行审议，并对该提议是否证明了对非目标生物或人类健康有过度潜在不利影响的风险因而构成修改附件1的理由进行评估并向委员会报告，在此方面：
(a) 技术组的审议须包括：
(i) 对有关防污系统与所发现的对环境或人类健康(包括但不限于消费受影响的海产品)的相关有害影响间联系的评估，或通过基于附件3中所述的数据和已知的其它相关数据的控制研究进行评估；
(ii) 对提议中建议的控制措施和技术组可能考虑的其它控制措施使风险降低的可能性进行评估；
(iii) 对关于控制措施的技术可行性和提议的成本效果比的已有信息进行审议；
(iv) 对关于引入此种控制措施在以下方面的其它影响的已有信息的审议：
— 环境(包括但不限于不采取行动的代价以及对空气质量的影响)；
— 船厂内的健康和安全问题(对船厂工人的影响)；
— 给国际航运和其它相关行业造成的费用；以及
(v) 对有无恰当的替代产品的审议，包括对替代产品潜在风险的审议。
(b) 技术组的报告须为书面报告，并须考虑到(a)项中所提及的每一种评估和审议，但如果技术组在完成(a)(i)项的评估后认为没有理由进一步审议该提议时，可决定不再继续进行(a)(ii)至(a)(v)项的评估。
(c) 技术组的报告须特别包括关于是否有正当理由对有关防污底系统依照本公约进行国际性限制、全面提议中建议的具体控制措施的恰当性、或其所认为更恰当的其它控制措施的建议。
5 技术组的报告须在委员会审议前散发给当事国、本组织成员、联合国及其专门机构、与本组织有协议的政府间国际组织和在本组织享有咨询地位的非政府组织。委员会在考虑到技术组报告的基础上须对是否批准修正附件1的任何提议及对其加以适当修改做出决定。如果报告发现严重或不可逆转的损害，缺乏充分的科学确定性本身不得作为阻止做出将某一防污底系统列入附件1的决定的理由。如果委员会批准了对附件1的建议修正案，须按第16条第2(a)款予以散发。对提议不予批准的决定不得妨碍将来在获得了新的信息后就某一特定防污底系统提出新的提议。
6 只有当事国才可参与本条第3段和第5段中所述委员会的决策。
第7条
技术组
1 在收到全面提议后，委员会须根据第6条成立一个技术组。在同时或陆续收到几份提议的情况下，委员会可视需要成立一个或几个技术组。
2 任何当事国均可参加技术组的工作，并应选派其所拥有的相关技术专家。
3 委员会须决定技术组的工作内容、组织和工作方式。这些安排须能够使可能提交的任何保密信息得到保护。技术组可能按要求召开会议，但须尽力通过书面或电子通信方式或其它适当媒体开展工作。
4 只有当事国的代表才可参加起草根据第6条向委员会提交的任何建议。技术组应努力在当事国的代表之间达成一致。如果不可能达成一致，技术组应将那些少数代表意见告知委员会。
第8条
科学和技术研究及监测
1 当事国须采取适当措施倡导和便利对防污底系统影响的科学和技术研究以及对这些影响的监测。这些研究特别应包括对防污底系统影响的观察、量测、取样、评估和分析。
2 为了进一步达到本公约的目标，各缔约方须提倡向提出要求的当事国提供以下方面的有关信息：
(a) 根据本公约所开展的科学和技术活动；
(b) 海洋科学和技术项目及其目标；
(c) 通过任何与防污底系统有关的监测和评估项目所发现的影响。
第9条
信息交流和交换
1 各当事国承诺向本组织提交：
(a) 一份经授权根据本公约规定在管理防污底系统控制有关事宜方面代表其行事的指定验船师或认可机构的清单，以便散发给各当事国供其官员知悉。因此，主管机关须将授权给指定验船师和认可机构的具体职责和权利条件通知本组织，以及
(b) 关于任何根据其国内法所认可、限制或禁止的防污底系统的信息，按年度提交。
2 本组织须通过任何适当方式提供根据本条第1款所提交的信息。
3 对于一当事国认可、登记或给予许可的防污底系统，如果其它当事国提出请求，该当事国须向其它当事国提供，或要求防污系统的制造商提供，其做出此决定所依据的相关信息，包括附件3中规定的信息或适合于对防污底系统做出适当评估的其它信息。受法律保护的信息不得提供。
第10条
检验和发证
1 当事国须保证根据附件4中的规定对有权悬挂其船旗的船舶或在其权力下运营的船舶进行检验和发证。
第11条
船舶检查和违章调查
1 凡适用本公约的船舶，在当事国的任何港口、船厂或近海装卸站，均可受到该当事国授权官员的检查，以确定该船是否符合本公约。除非有明确理由相信某船舶违反了本公约，任何此类检查须限于：
(a) 核实船上携带所要求的有效《国际防污底系统证书》或《防污底系统声明》；以及/或
(b) 根据本组织制订的导则*对船舶防污底系统进行不影响防污底系统的完整性、结构或功能的简单取样。但是，处理取样结果所需的时间不得构成阻止船舶的运作和离港的理由。
2 如果有明确理由相信船舶违反了本公约，可以进行全面的检查，该检查要考虑到本组织制订的导则**。
3 如果发现船舶违反了本公约，实施检查的当事国可以采取措施对船舶予以警告、滞留、驱除或阻止船舶挂靠其港口。因船舶不符合本公约而对其采取上述措施的当事国须立即通知该船舶的主管机关。
4 各当事国须在调查违章和执行本公约方面进行合作。如果一当事国收到另一当事国请其进行调查的请求和有关某船正在或曾经违反本公约操作的充分证据，也可以在船舶进入其港口、船厂或其管辖下的近海装卸站时对船舶进行检查。这种调查的报告应送交请求调查的当事国以及有关船舶的主管机关，以便根据本公约采取适当措施。
第12条
违章
1 任何违反本公约要求的事件，不论其发生在何处，都须予以禁止并根据主管机关的法律给予制裁。如果主管机关被告知有违章事件发生，须对事件进行调查，并可要求报告事件的当事国提供所指认违章的额外证据。如果主管机关确认有充分的证据可对被指认的违章事件予以起诉，则须按照其法律使这种起诉尽速进行。主管机关须将所采取的任何措施立即通知报告违章的当事国以及本组织。如果主管机关在接到信息后1年内未采取任何行动，须通知曾报告指认违章的当事国。
2 在任一当事国管辖下的任何违反本公约的事件均须予禁止并根据当事国的法律予以制裁。在此类违章事件发生时，当事国须：
(a) 根据其法律提起起诉，或
(b) 将其可能掌握的关于已发生违章事件的情况和证据提供给该船的主管机关。
3 当事国的法律就本条所规定的处罚，其严厉程度须足以遏止对本公约的违反，无论其发生于何处。
第13条
对船舶的不当延误或滞留
1 在执行本公约第11和12条时须尽力避免使船舶受到不当的滞留或延误。
2 如果在执行本公约第11和12条时船舶受到不当滞留或延误，该船有权要求对其受到的任何损失或损害予以赔偿。
第14条
争议的解决
当事国须以谈判、调查、调停、和解、仲裁、司法解决、诉诸区域机构或安排或其自己选择的其它和平方式解决他们之间对本公约的解释或适用发生的争议。
第15条
与国际海洋法的关系
本公约的任何规定都不得妨碍任何国家在《联合国海洋法公约》所反映的国际习惯法下的权利和义务。
第16条
修正案
1 本公约可通过下文所规定的任一程序予以修正。
2 经本组织审议的修正案：
(a) 任一当事国均可对本公约提出修正。建议修正案须提交给秘书长，秘书长则须在审议该建议前不少于6个月散发给当事国和本组织成员。如果是修正附件1的建议，在根据本条对其审议前，还须遵从第6条的程序。
(b) 按上述要求建议和散发的修正案须提交委员会审议。各当事国，无论其是否为本组织成员，都有权参加委员会审议和通过修正案的会议。
(c) 修正案须由出席委员会并投票的当事国三分之二多数通过，条件是投票时至少有三分之一的当事国出席。
(d) 按第(c)项通过的修正案由秘书长发给各当事国供接受。
(e) 在以下情况下视为修正案已被接受：
(i) 对公约正文的修正案在三分之二的当事国通知秘书长其接受修正案之日视为已被接受。
(ii) 对公约附件的修正案在通过之日12个月后或委员会确定的其它日期视为已被接受。但是，如果截止该日有三分之一的当事国通知秘书长反对修正案，则视为修正案未被接受。
(f) 修正案在下述条件下生效：
(i) 对公约正文的修正案在根据第(e)(i)项确定的视为被接受日期六个月后对声明接受修正案的当事国生效。
(ii) 对附件1的修正案在其视为被接受之日6个月以后对所有当事国生效，但以下当事国除外：
(1) 根据第(e)(ii)项通知了反对修正案，且后来没有撤消该反对；
(2) 在该修正案生效前通知秘书长，只有在其随后通知接受修正案后该修正案才能对其生效；或
(3) 在交存批准、接受、核准或加入公约文件时声明只有在其向秘书长通知接受附件1的修正案后该修正案才能对其生效。
(iii) 除附件1以外附件的修正案从其被视为接受之日6个月后对所有当事国生效，但那些根据第(e)(ii)项通知了反对修正案且后来没有撤消该反对的当事国除外。
(g) (i) 按第(f)(ii)(1)或(iii)项所述通知了反对修正案的当事国可随后通知秘书长其接受修正案。修正案将于该接受通知6个月后对该当事国生效，或于修正案生效之日对该当事国生效，以晚者为准。
(ii) 如果分别做出了第(f)(ii)(2)或(3)项所述通知或声明的某当事国通知秘书长其接受修正案，修正案将于该接受声明6个月后对该当事国生效，或于修正案生效之日对该当事国生效，以晚者为准。
3 由外交大会修正：
(a) 应一当事国要求并得到三分之一当事国的同意，本组织须召开当事国外交大会审议对公约的修正案。
(b) 在此种外交大会上由出席并表决的当事国三分之二多数当事国通过的修正案须由秘书长发给各当事国以供接受。
(c) 除非外交大会另作决定，修正案将分别根据本条第2(e)和(f)项所述的程序视为已被接受和生效。
4 对于拒绝接受某附件的某项修正案的当事国，仅就该项修正案的适用而言，以非当事国论。
5 增加新附件的提议、通过和生效须根据修正公约正文所适用的程序来进行。
6 按本条所做的通知或声明须以书面形式通知秘书长。
7 秘书长须将以下情况通知各当事国和本组织成员：
(a) 任何生效的修正案、修正案的总体生效日期和对各当事国的生效日期；和
(b) 任何根据本条做出的通知或声明。
第17条
签署、批准、接受、核准和加入
1 本公约自2002年2月1日起至2002年12月31日在本组织总部开放供各国签署，以后继续开放供各国加入。
2 各国可按下列方式成为本公约的当事国：
(a) 签署而无需批准、接受或核准；或
(b) 签署但有待批准、接受或核准，随后予以批准、接受或核准；或
(c) 加入。
3 批准、接受、核准或加入应以向本组织秘书长交存一份文件来实现。
4 如果一个国家就公约有关事项包含两个或两个以上适用不同法律制度的领土单元，该国家可以在签署、批准、接受、核准或加入时声明本公约将适用于其所有领土或只适用于一个或几个领土单元，并可以在以后任何时间提交另一份声明来对前一项声明加以修改。
5 任何此种声明须通知秘书长并须明确指出本公约将适用的领土单元。
第18条
生效
1 本公约将在合计商船总吨位不少于世界商船总吨位25%的至少25个国家按第17条签署本公约并对批准、接受或核准无保留，或交存了必要的批准、接受、核准或加入文件12个月后生效。
2 对于在本公约生效条件满足后但在生效日期之前交存批准、接受、核准或加入文件的国家，其批准、接受、核准或加入将于公约的生效日期或交存文件3个月后生效，以晚者为准。
3 凡在本公约生效之日以后交存的批准、接受、核准或加入文件，应在交存之日起3个月后生效。
4 在本公约的某一修正案依照公约第16条视为已被接受之日后交存的任何批准、接受、核准或加入文件应适用于经修订的本公约。
第19条
退出
1 任何当事国在本公约对其生效满2年后可随时退出本公约。
2 对公约的退出须以向秘书长提出书面通知来实现，在收到该通知一年后或通知中所指明的较此为长的一段时间后生效。
第20条
保存人
1 本公约由秘书长保存，秘书长须将本公约核证无误副本发给所有签署本公约或加入本公约的国家。
2 除本公约具体规定的其它职能外，秘书长还须：
(a) 将下述情况通知所有签署或加入本公约的国家：
(i) 每一新的签署或批准、接受、核准或加入文件的交存及其日期；
(ii) 本公约的生效日期；和
(iii) 任何退出本公约文件的交存，以及该文件的收到日期和退出生效的日期；以及
(b) 本公约一经生效，即按照《联合国宪章》第102条的规定，将其文本送联合国秘书处登记并公布。
第21条
文字
本公约正本一份，由阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文写成，每种文本具有同等效力。
1 下列具名的经政府正式授权代表特签署本公约，以昭信守。
二零零一年十月五日订于伦敦。
附件1
防污底系统的控制
防污底系统
控制措施
适用范围
生效日期
在防污底系统中充当杀虫剂的有机锡化合物
船舶不得施涂或重新施涂此类化合物
所有船舶
2003年1月1日
在防污底系统中充当杀虫剂的有机锡化合物
船舶须：
(1)在船壳上或外部构件或表面上不得有此类化合物；或
(2)应有一个阻挡底层不符合要求防污底系统渗出此类化合物的隔离层
所有船舶(2003年1月1日前建造并在2003年1月1日或以后未曾坞修的固定或浮动式平台、浮动式储存装置(FSU)、浮动式生产、储存和卸货装置(FPSO)除外)
2008年1月1日
附件2
初始提议所要求的要素
1 初始提议应当包括充分的文字材料，其中至少包括以下内容：
(a) 提议中所针对的防污底系统的产品特征：防污底系统的名称；活性成份的名称和化学文摘社(CAS)登记号(如果有的话)，或系统内怀疑会引起有关不利影响的成份；
(b) 关于防污底系统或其转化生成物会对人类健康构成危险或在其环境中可能发现的浓度会对非目标生物造成不利影响的信息的描述(例如有代表性物种的毒性研究结果和生物积累数据)；
(c) 防污底系统中的毒性成份或其转化生成物在环境中出现可能导致对非目标生物、人类健康或水质产生不利影响浓度的可能性的佐证材料(例如有关在水体、沉积物和生物群中长期存在；在研究或实际使用情况下从处理过的表面释放毒性成份的速率；或监测数据，如果有的话)；
(d) 对防污底系统、有关不利影响和所观测或预测到的环境浓度之间联系的分析；以及
(e) 关于何种限制能有效减少与防污底系统有关风险的初步建议。
2 初始提议须根据本组织的规定和程序来提交。
附件3
全面提议中需具备的要素
1 一份全面提议应包括以下方面的充分文字材料：
(a) 初始提议中引用数据的新发展；
(b) 在第3(a)、(b)和(c)款中列举的数据类别中发现的问题(视建议的内容而定)及取得数据方法的鉴定和描述；
(c) 就防污底系统不利影响开展研究的结果概述；
(d) 如果进行过任何监测，对监测结果的概述，其中包括船舶交通量的信息和所监测区域的总体描述；
(e) 关于已有的环境或生态风险数据的概述和通过使用数学模型所取得的对环境浓度的预测以及对数学模型的鉴定和描述。数学模型采用所有已知的环境宿命参数，最好是通过实验而确定的参数；
(f) 对该防污底系统、相关不利影响和环境浓度(不论其为观测结果还是预测结果)之间的联系的评估；
(g) 对上述(f)段所述评估中的不确定性水平的定性陈述；
(h) 关于为减少与防污底系统有关的风险需采取的具体控制措施的建议，和
(i) 关于任何已有研究成果的概述，说明建议的控制措施对空气质量、船厂条件、国际航运及其它行业的潜在影响，以及是否存在合适的替代品。
2 全面提议还须包括关于有关成分的以下理化特性方面的信息(如适用)：
� 熔点；
� 沸点；
� 密度(相对密度)；
� 蒸气压力；
� 水溶性/pH值/pKa值；
� 氧化/减少的可能性；
� 分子质量；
� 分子结构；和
� 在初始提议中确定的其他理化特性。
3 就上文1(b)款而言，数据种类为：
(a) 关于环境宿命和影响的数据：
� 降解/消散方式(例如水解/光降解/生物降解)；
� 在相关介质(例如水体/沉积物/生物群)中的持久性；
� 沉积物/水的分配；
� 杀虫剂或活性成份的渗出率；
� 质量平衡；
� 生物积累、分配系数、辛烷/水系数；和
� 任何在释放时新发生的反应或已知的相互作用效应。
(b) 对于水生植物、无脊椎动物、鱼类、海鸟、海洋哺乳动物、濒危物种、其他生物群落、水质、海床或非目标生物(包括敏感和代表性生物)栖息地的非故意影响的数据；
� 剧毒性；
� 慢性毒害；
� 对于繁衍和繁殖的毒性；
� 内分泌紊乱；
� 沉积物毒性；
� 生物吸收性/生物扩大/生物浓缩；
� 食物链/种群效应；
� 现场所发现的负面作用/鱼类死亡/搁浅/组织分析；和
� 海产食品中的残留物；
上述数据须与一种或几种非目标生物相关，例如水生植物、无脊椎动物、鱼类、鸟类、哺乳动物和濒危物种。
(c) 关于对人类健康潜在影响的数据(包括但不限于食用受影响的海产品)。
4 全面提议中要包括对所采用的研究方法的描述以及对研究所采取的任何相关质量认证措施和开展的任何同行评审。
附件4
防污底系统的检验和发证要求
第1条
检验
1 公约第3(1)(a)条所述之从事国际航行的400总吨及以上的船舶，不包括固定或浮动式平台、浮动式存储装置(FSU)、浮动式生产、储存和卸货装置(FPSO)，须接受下面规定的检验：
(a) 船舶投入营运前或在本附件第2或3条所要求的《国际防污底证书》(证书)第一次签发前的初次检验。
(b) 在改变或替换防污底系统时的一次检验。此种检验须签注在根据本附件第2或3条所要求的证书上。
2 检验须能够保证船舶的防污底系统完全符合本公约。
3 为了保证符合本公约，主管机关须为不受本条第1款规定约束的船舶作出适当的安排。
4 (a) 为实施本公约而对船舶进行的检验须由主管机关正式授权的官员，或考虑到本组织制订的检验导则*按本附件第3条第1款的规定来进行。主管机关也可以将本公约要求的检验委托给专门指定的验船师或主管机关认可的机构来进行。
(b) 指定验船师或认可机构**进行检验的主管机关须至少对所指定的验船师或认可机构授权，使其能：
(i) 要求其检验的船舶符合本公约附件1的要求；以及
(ii) 应本公约当事国的港口国适当当局的要求实施检验。
(c) 如果主管机关、指定的验船师或认可的机构确定船舶的防污底系统与本附件第2或3条所要求证书的内容不符，或不符合本公约的要求，该主管机关、验船师和机构须确保立即采取纠正措施以使船舶符合要求。验船师或机构还须及时将该决定通知主管机关。如果船舶没有采取所要求的纠正措施，须立即通知主管机关，而主管机关则须保证不签发证书或将证书予以吊销。
(d) 在(c)项所述的情况下，如果船舶处在另一当事国的港口，须立即通知港口国的有关当局。如果主管机关、指定的验船师或认可的机构通知了港口国的有关当局，则有关港口国政府须对该主管机关、验船师或机构给以一切必要的协助，帮助他们根据本条规定行使职责，包括采取本公约第11或12条所规定的任何行动。
第2条
《国际防污底系统证书》的签发和签证
1 主管机关应要求本附件第1条所适用的船舶，在通过了根据本附件第1条进行的检验后获得一份证书。由本公约一当事国签发的证书须被其它当事国接受，并在本公约所涉及的各方面被视为与其自己签发的证书同样有效。
2 证书应由主管机关或经其正式授权的任何人员或机构签发或签证。不论那种情况，主管机关对证书负有全部责任。
3 对于在附件1中所述的一项控制生效前涂有该防污底系统的船舶，主管机关应不迟于该控制生效后两年内根据本条第2或3款签发证书。本款不得影响任何关于船舶须满足附件1的要求。
4 证书须按本附件附录1中所规定的格式，至少用英文、法文或西班牙文写成。如果证书中还使用了发证国的官方语言，在出现争议或不一致的情况时，以发证国的官方语言为准。
第3条
由另一当事国签发或签证《国际防污底系统证书》
1 应主管机关的要求，另一当事国可指派人员对船舶进行检验，并且如果认为符合本公约，应根据本公约向该船舶签发或授权签发证书，并在适当时根据本公约为船舶的证书签证或授权为其签证。
2 须尽速将一份证书副本和一份检验报告副本送交要求进行该项检验的主管机关。
3 这样签发的证书应载明该证书是应本条第1款中所述的主管机关的请求签发的，应与主管机关签发的证书具有同等效力和得到同样承认。
4 对悬挂非当事国船旗的船舶，不得发给证书。
第4条
《国际防污底系统证书》的有效性
1 按本附件第2或3条签发的证书在下面任一情况下均不再有效。
(a) 如果改变或替换了防污底系统而证书未根据本公约加以签证；
(b) 在船舶改挂另一国国旗时。只有在签发新证书的当事国确认该船业已满足本公约时才能签发新证书。如果变更船旗系在两个当事国之间进行，如果在变更船旗后的三个月内收到请求，前一个船旗国政府应尽速将变更船旗前该船所携的证书副本一份送交该船的新主管机关。如果有相关检验报告，也应将其副本一份送交新的主管机关。
2 一当事国可以根据一次新的检验或船舶以前的船旗国所签发的有效证书向从另一当事国转来的船舶签发新证书。
第5条
《防污底系统声明》
1 主管机关须要求本公约3条(1)(a)款所适用的长度24米及以上但小于400总吨的国际航行船舶(不包括固定或浮动式平台、FSU和FPSO)携带一份由船舶所有人或船舶所有人的授权代理所签署的声明。该声明还须辅以适当的单证(例如油漆收据或承包商的发票)或包括适当的签字。
2 声明须按本附件附录2中所规定的格式，至少用英文、法文或西班牙文写成。如果声明中还使用了船旗国的官方语言，在出现争议或不一致的情况时，以船旗国的官方语言为准。
附件4附录1
《国际防污底系统证书》格式
国际防污底系统证书
(本证书须附有一份《防污底系统记录》)
(官方印鉴) (国家)
本证书系根据《控制船舶有害防污底系统国际公约》(以下简称“公约”)的规定，
经…………………………………………………..政府授权，
(国家全称)
由………………………………………………签发。
(经授权的个人或机构)
若以前曾签发过证书，本证书取代签发日期为……………………………….的证书。
船舶细节1
船名……………………………..…………………………………………………………….
船舶编号或呼号……………..……………………………………………………………….
船籍港……………………..………………………………………………………………….
总吨位…………………..…………………………………………………………………….
IMO编号2……………..……………………………………………….…………………….
本船在建造期间或以后没有使用过附件1所控制的防污底系统……………………….□
本船以前曾使用过附件1所控制的防污底系统，但现已于………………(日期)
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国务院办公厅关于转发国家经贸委国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理基本规范（试行）的通知
国家经贸委
国务院办公厅关于转发国家经贸委国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理基本规范（试行）的通知
国办发[2000]64号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国家经贸委会同有关部门起草的《国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（试行）》已经国务院同意，现转发给你们，请参照试行。
中华人民共和国国务院办公厅
二OOO年九月二十八日
国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范（试行）
根据党的十五届四中全会《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》的要求，为推动国有及国有控股大中型企业（以下简称企业）建立现代企业制度和加强管理，制定本基本规范。
一、政企分开与法人治理结构
（一）政企分开。政府通过出资人代表对国家出资兴办和拥有股份的企业行使所有者职能，不干预企业的日常经营活动，并努力为企业创造良好的外部环境。
（二）明确政府与企业的责任。企业依法自主经营、照章纳税、自负盈亏，以其全部法人财产独立承担民事责任。政府以投入企业的资本额为限对企业的债务承担有限责任。
（三）取消企业行政级别。企业不再套用党政机关的行政级别，也不再比照党政机关干部的行政级别确定企业经营管理者的待遇，实行适应现代企业制度要求的企业经营管理者管理办法。
（四）分离企业办社会的职能。位于城市的企业，要逐步把所办的学校、医院和其他社会服务机构移交地方政府统筹管理，所需费用可在一定期限内由企业和政府共同承担，并逐步过渡到由政府承担，有些可以转为企业化经营。独立工矿区也要努力创造条件，实现社会服务机构与企业分离。各级政府要采取措施积极推进这项工作。
（五）国有资产实行授权经营。国有资产规模较大、公司制改革规范、内部管理制度健全、经营状况好的国有大型企业或企业集团公司，经政府授权，对其全资、控股或参股企业的国有资产行使所有者职能。中央管理的企业由国务院授权，地方管理的企业由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府授权。其他企业中的国有资产，允许和鼓励地方试点，探索和建立国有资产管理的具体方式。
政府与被授权的大型企业、企业集团公司或国有资产经营公司等（以下统称被授权企业）签订授权经营协议，建立国有资产经营责任制度。被授权企业应当有健全的资产管理、股权代表管理、全面预算管理、审计和监督管理制度，对授权范围内的国有资产依法行使资产收益、重大决策和选择管理者权利，并承担国有净资产保值增值责任。
（六）实行股份制改造。除必须由国家垄断经营的企业外，其他国有大中型企业应依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）逐步改制为多元股东结构的有限责任公司或股份有限公司。
（七）建立规范的法人治理结构。依照《公司法》明确股东会或股东大会（以下简称股东会）。董事会、监事会和经理层的职责，并规范运作。充分发挥董事会对重大问题统一决策和选聘经营者的作用，建立集体决策及可追溯个人责任的董事会议事制度。董事会中可设独立于公司股东且不在公司内部任职的独立董事。董事会与经理层要减少交叉任职，董事长和总经理原则上不得由一人兼任。
（八）强化监事会的监督作用。依照国务院发布的《国有企业监事会暂行条例》，国有重点大型企业监事会由国务院派出，对国务院不派出监事会的国有企业，由省级人民政府决定派出，监事会依法履行监督职责。
国有控股的公司制企业，监事会中的国有股东代表半数以上应由不在企业内部任职的人员担任。
（九）建立母子公司体制。企业集团应按照《公司法》的要求建立母子公司体制，母公司对子公司依法行使出资人权利并承担相应责任。子公司应依法改制，建立规范的法人治理结构。
大型企业内部管理层次要科学、合理，除极少数特大型企业集团外，企业集团的母子公司结构一般应在三个层次以内。
二、发展战略
（十）加强发展战略研究。企业应了解经济全球化及当代科学技术的发展趋势，切实把握国家宏观经济政策、本行业关键技术的发展方向、企业主导产品在国内外市场的地位和变化趋势，全面分析、掌握自身及竞争对手的优势和劣势。
（十一）确定科学合理的战略目标。大型企业或企业集团应将研究发展战略列入重要议事日程，并设立专门机构负责制定发展战略。发展战略必须符合国家产业政策，突出主业的发展、核心业务能力的培育和整体优势的发挥，有利于增强技术创新能力和形成本企业的竞争优势，并根据市场的变化适时调整。
（十二）做好重大决策的可行性研究。投资项目必须进行科学、审慎的可行性研究、论证。重大投资项目的可行性研究应聘请有相应资质的科研机构、中介机构或有关专家进行咨询或参与评估、论证。严禁在国家明令禁止的投资领域内上项目，防止盲目投资和重复建设。
（十三）建立重大决策的责任制度。对于重大投融资项目（包括兼并收购企业），公司制企业由公司董事会集体决策，并由股东会审议批准；其他企业由经理（厂长）会议等形式集体决策。董事会或经理（厂长）会议必须对所作出的决定作成会议记录，并由出席会议的人员签名确认。对于违反法律、国家产业政策致使企业遭受严重损失的决策，必须追究有关人员的责任。
三、技术创新
（十四）企业要成为技术创新的主体。企业应认真贯彻落实《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》（中发[1999]14号），切实把技术创新作为增强企业竞争力的关键措施。以市场为导向，从企业实际出发，研究、制定技术创新的方向、目标和规划。引进技术应注重技术的先进性和适用性，并做到消化吸收。积极实行“产、学、研”相结合的研究开发方式，跟踪国际上技术的最新发展动态，加快推进企业技术创新和科研成果的转化，提高企业自主开发能力。
（十五）建立企业技术中心，国务院确定的国有大中型重点联系企业（以下简称重点企业）中的国有和国有控股企业必须建立技术中心，并达到《关于印发＜企业技术中心认定与评价办法＞及〈企业技术中心评价指标体系＞的通知》（国经贸技术[1998]849号）规定的要求。其他企业的技术开发机构及其人员、装备、经费等也要适应企业发展的需要。
（十六）增强技术创新能力。企业应根据实际情况逐步增加研究开发费用。通过技术创新，属于新兴产业和高技术产业的企业应逐步掌握核心技术，占领技术制高点；属于传统产业的企业要拥有一批具有自主知识产权、具有竞争优势的产品和技术。
（十七）加强科技人员队伍建设。采取面向社会公开招聘等多种形式吸引优秀科技人才，关键技术人才的引进不受地域、国别的限制。对科技人员可实行项目成果奖、新产品新增利润提成、技术折价入股或实行股票期权等分配办法。适应现代科学技术发展和产品更新换代的要求，对科技人员开展继续教育，有条件的企业可以与大专院校联合培训，不断更新科技人员的知识。
（十八）加大技术改造力度。围绕增加品种，改进质量。防治污染、提高效益和扩大出口进行技术改造，大力采用新技术、新工艺、新材料，不断提高企业的技术装备水平和工艺水平。技术改造项目资本金必须按照“国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知、（国发[1996]35号）的规定及时足额到位，项目资金必须专款专用，不得用项目资金兴建非生产性设施，技术改造项目必须实行责任制，项目的投资、质量、工期责任必须落实到人。
（十九）加强现代信息技术的应用。密切跟踪信息技术的发展，在产品开发、设计、制造以及物资采购、市场营销过程中，应积极采用现代信息技术手段，通过运用企业资源计划（ERP）等计算机管理系统，实现企业内部管理的信息化。同时，应借助网络技术实现商务信息的传输与共享，探索电子商务等新的贸易方式。
四、劳动、人事、分配制度
（二十）全面实行劳动合同制度。依照《中华人民共和国劳动法》（以下简称《劳动法》），企业与职工通过平等协商签订劳动合同，确定劳动关系。加强劳动合同管理，做好劳动合同变更、续订、终止和解除等各项工作，完善企业内部劳动争议调解制度。
（二十一）改革用工制度。企业根据生产经营需要依法自主决定招聘职工，完善定员定额，优化劳动组织结构；科学设置工作岗位、测定岗位工作量、确定用工人数，实行定岗定员，减员增效，多渠道安置富余人员。实行全员竞争上岗制度，经培训仍未能竞争上岗的职工，企业可依法与其解除劳动合同，形成职工能进能出的机制。
（二十二）改革人事制度，按照精干、高效原则设置各类管理岗位和管理人员职数，精简职能部门，减少管理层次。打破“干部”和“工人”的身份界限，企业内部各级管理人员必须实行公开竞聘、择优聘用、定期考核，并实行任期制，不称职的必须及时从管理岗位上调整下来，形成管理人员能上能下的机制。
（二十三）改革收入分配制度。建立以岗位工资为主要形式的工资制度，明确岗位职责和技能要求，实行以岗定薪，岗变薪变。岗位工资标准应与企业经济效益挂钩，效益下降时相应降低岗位工资标准。调整职工收入分配结构，工资收入与企业效益和职工实际贡献挂钩，形成收入能增能减的机制。
实行职工工资收入银行个人账户制度，委托银行代受全部工资收入，严禁违规违纪发放工资外收入，提高工资收入分配的透明度。
（二十四）改革住房分配制度。认真贯彻执行建设部、财政部、国家经贸委、全国总工会《关于进一步深化国有企业住房制度改革加快解决职工住房问题的通知》（建房改[2000]105号），停止住房实物分配，加快企业自管公有住房向职工出售的步伐，逐步实现住房供应商品化、住房分配货币化。
（二十五）维护职工合法权益。严格执行《劳动法》及其配套法规、规章关于工作时间、休息休假、安全卫生、女工和未成年工特殊保护的规定，认真落实各项劳动标准，严格执行最低工资制度，保证按时足额支付职工工资。企业可与工会就劳动条件、工作时间和劳动报酬等事项通过民主协商签订集体合同。
（二十六）按时足额缴纳社会保险费。依照《国务院关于建立统一的企业职工基本养老保险制度的决定》（国发[1997]26号）、《国务院关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》（国发[1998]44号）、《失业保险条例》（国务院令第258号）、《社会保险费征缴暂行条例》（国务院令第259号）等有关规定参加各项社会保险，并按时足额缴纳社会保险费。各项社会保险费必须按时足额计入成本。企业离退休人员养老金实行社会化发放，退休人员逐步与原企业分离，由社区管理。
（二十七）建立健全对企业经营管理者的激励机制和约束机制。企业经营管理者的薪酬必须与其职责、贡献挂钩。监督约束机制健全的企业，在严格考核的基础上，对经营管理者可以试行年薪制、持有股权、股票期权等分配方式。
五、成本核算与成本管理
（二十八）做好成本核算与成本管理的各项基础工作。健全成本费用管理制度，科学合理地确定各种原材料、能源消耗定额，准确计量验收各项原材料、能源，严格按照国家统计制度如实统计各项指标，建立跟踪市场价格的内部价格核算体系。
（二十九）正确核算成本费用。按照《中华人民共和国会计法》和国家统一的会计制度（指财政部制定的关于会计核算、会计监督、会计机构和会计人员以及会计工作管理的制度，下同）规定的各项费用划分、分摊原则，制订适合于本企业的费用划分标准、费用在完工产品与在产品成本之间的分摊方法、费用分摊期限。合理划分生产费用与非生产费用的界限、期间费用与产品成本的界限、直接计入当期损益的费用与可以分摊计入期间费用或产品成本的费用界限、费用与支出的界限等。
（三十）合理计提固定资产折旧。按照国家统一的会计制度规定的有关固定资产划分原则，制订具体的固定资产标准和目标，作为核算的依据。根据所列固定资产的具体使用情况，估计各项固定资产的预计可使用年限，并根据科技发展、环境及其他各方面情况，选择合理的固定资产折旧方法，作为企业计提折旧的依据。固定资产折旧年限和折旧方法一经确定，不得随意变更。企业不得不提或少提折旧。
（三十一）按国家统一的会计制度核算利息支出。企业购建固定资产所发生的借款利息支出，在固定资产交付使用前的，计入在建固定资产的成本；在固定资产交付使用后的，计入财务费用。已经完工的在建工程必须及时办理竣工决算，不得利用拖延办理竣工决算的办法将应计入财务费用的利息支出计入在建工程成本。非购建固定资产的各项借款利息支出，在生产经营期间的必须全部计入财务费用。
（三十二）按规定预提和摊销费用。预提费用与实际数额发生差异时，应及时调整提取标准，多提数额应在年终冲减成本、费用，需要保留余额的，应在年度财务报告中予以说明。凡属一次或分期摊销的待摊费用，应按费用项目的受益期分摊，分摊期限不得超过一年。递延资产必须严格按照国家统一的会计制度规定的项目进行列示，并制定严格的摊销计划，分期进行处理。
（三十三）按规定计提和处理资产损失。企业应在国家统一的会计制度允许的范围内，根据本企业的具体情况，选择合理的资产损失预计方法，预计各项资产可能发生的损失。实际发生的各项资产损失，除按规定应由有关责任人员承担的以外，应当制订内部的具体审批程序，在年度终了前，经企业董事会或经理（厂长）会议批准后进行处理。
（三十四）开展目标成本管理。依据产品的市场价格、目标利润和原材料、能源消耗定额等确定目标成本，把目标成本分解到产品开发和生产经营的各个环节，目标责任落实到人，严格考核成本指标，奖罚兑现。对于有市场需求、实际成本高于市场价格的产品必须制定措施，限期达到降低成本的目标。
（三十五）推行比质比价采购。企业生产经营所需物资的采购必须严格执行《国有工业企业物资采购管理暂行规定》（国家经贸委令第9号）。结合实际制订和完善本企业物资采购的具体规章制度，对物资采购实施有效的管理和监督，做到决策透明、权利制衡、比质比价，对损公肥私行为要从严惩处。
（三十六）大力节能降耗。淘汰原材料、能源消耗高的落后生产工艺和装备，大力采用先进技术改造现有生产工艺和装备，降低原材料、能源消耗，杜绝跑、冒、滴、漏等各种浪费现象。
（三十七）降低企业管理费用。从严格控制非生产性支出。差旅费的开支必须公布标准、严格控制；业务招待费的开支必须控制在财政部发布的有关财务制度规定的比例以内，并向职代会报告支出情况。企业亏损或欠交税费、欠发职工工资、拖欠职工医药费期间，不得购置非生产性固定资产。
六、资金管理与财务会计报表管理
（三十八）加强资金的监督和控制。实行母子公司体制的大型企业和企业集团，应当通过法定程序加强对全资、控股子公司资金的监督和控制，建立健全统一的资金管理体制，充分发挥企业内部结算中心的功能，对内部各单位实行统一结算。严格按照银行账户管理办法开立和使用银行账户，结算账户统一归口管理，取消内部各单位违规开立的银行账户，杜绝资金账外循环现象。
（三十九）建立全面预算管理制度。以现金流量为重点，对生产经营各个环节实施预算编制、执行、分析、考核，严格限制无预算资金支出，最大限度减少资金占用，保证偿还到期银行贷款。预算内资金支出实行责任人限额审批制，限额以上资金支出实行集体审议联签制。严格现金收支管理，现金出纳与会计记账人员必须分设。
（四十）严格控制对外担保。企业对外担保应依据《中华人民共和国担保法》的有关规定，必须有严格的内部管理制度和责任追究制度，并严格审查被担保单位的偿债能力和信用程度。各级政府部门不得强令企业对外担保。
（四十一）确保财务会计报告真实、完整。按照《企业财务会计报告条例》（国务院令第287号）的规定，编制和提供财务会计报告。严格按照国家统一的会计制度规定，合理地确认和计量各项资产、负债、所有者权益、收入、费用等。企业只能设一套会计账簿进行核算，不得账外设账。任何人不得授意、指使、强令会计机构、会计人员违法办理会计事项，对弄虚作假的行为，要依法追究有关人员责任。
（四十二）建立健全财务报表内部管理制度。企业应根据国家统一的会计制度规定，对资产负债表、利润表和现金流量表及其附表的设置、格式、填报口径、填报时间、报送单位、复核制度、责任制度等建立全面的内部管理制度，并根据需要，合理选择、设置成本费用明细表、营业外收支明细表等内部报表，多种经营的企业还应对其他业务设置相关的报表进行专门反映。
（四十二）加强财务审计。企业年度会计报表必须经注册会计师审计，并在规定的时间内连同注册会计师的审计报告一并提供给报表使用者及政府有关部门。企业必须向注册会计师提供有关财务会计资料或文件，不得妨碍注册会计师办理正常业务。
（四十四）加强项目的招投标管理。基本建设项目、技术改造项目等必须严格按照《中华人民共和国招标投标法》和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（国家计委令第3号）、《关于加强国债专项资金技术改造项目招标监管工作的通知》（国经贸投资[1999]
1162号）进行招标。国务院有关行政监督部门依法对招标投标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。
七、质量管理
（四十五）明确质量发展目标。严格执行《中华人民共和国产品质量法》，认真贯彻《国务院关于印发质量振兴纲要（1996-2010年）的通知》（国发[1996]
51号）和《国务院关于进一步加强产品质量工作若干问题的决定》（国发[1999]
24号）有关规定。坚持质量第一、用户至上的方针，树立最大限度满足用户需要的质量观念，把技术进步和加强管理紧密结合起来，制定积极可行的质量发展目标，实施名牌战略。大型企业和企业集团应当瞄准世界先进水平，开发生产高质量、高档次的名优产品，在国际市场上占有一定份额。
（四十六）开展全面质量管理。贯彻质量管理和质量保证系列国家标准，提倡企业开展GB／T19000－ISO9000质量体系认证。大力开展对职工的质量意识教育，学习和借鉴国内外先进的质量管理经验和方法，推行“零缺陷”和可靠性管理。经理（厂长）是质量工作的第一责任者，要建立健全各级质量责任制，严格实行质量否决制度。
（四十七）加强标准化和计量检测工作。企业必须按标准组织生产，严禁无标准或不按标准生产。凡生产涉及人体健康和人身、财产安全产品的企业，必须严格执行国家强制性标准和安全认证的规定。享受国家贴息政策的技术改造项目生产的产品，引进设备、技术和利用外资生产的一般工业产品，质量水平不得低于国际标准或国外先进标准。建立计量检测体系，完善计量检测手段，严格对计量设备进行定期检定，实施生产全过程的计量检测。
（四十八）搞好产品开发过程的质量控制。通过有效的制度和健全的机构，用科学的市场调研方法，了解用户对产品质量、性能、款式等方面的要求，及时将信息反馈到产品开发设计等部门，按用户要求改进产品设计。
（四十九）强化生产过程的质量管理。提高技术装备水平，确保生产设备能满足产品质量要求。严格执行生产工艺纪律。加强现场管理，做到设备良好、物流合理、信息准确、环境整洁。
（五十）强化质量检验。建立健全质量检验的各项规章制度。严格原材料和外购件入厂质量检验，不合格的不得使用。严格生产加工过程质量检验，不合格品不得进入下道工序。严格产成品入库和出厂检验，确保不合格产品不出厂。
（五十一）建立健全售后服务质量体系。执行售后服务质量国家标准，严格执行修理、更换、退货责任制度。充实售后服务人员队伍，建立健全售后服务网络，忠实履行对用户的各项承诺，及时为用户提供技术咨询、安装调试和维修服务。
八、营销管理
（五十二）面向市场制定营销战略。认真进行市场调查和市场预测，了解用户需求，进行市场细分，选准目标市场，明确市场定位，制定切实可行的营销策略。具有产品出口能力的企业，应当加强国际市场营销研究，大力开拓国际市场。企业应当通过改进产品质量、增加产品品种、提高服务水平等措施和采取合法的促销手段提高市场占有率。营销行为不得违反《中华人民共和国价格法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》以及《关于制止低价倾销行为的规定》（国家计委令第2号）等有关规定。
（五十三）加强营销机构和营销队伍建设。大型企业应当强化研究市场、开拓市场的职能，建立健全营销网络，积极采用连锁经营、代理配送等现代营销方式，开拓销售渠道，提高物流效率。培养高素质营销人才，对销售人员可以实行工资收入和有关销售费用与产品销售额和货款回笼额挂钩的办法。
（五十四）加强资信管理。企业必须强化法律意识，守合同，讲信用，按期交货，不拖欠货款。及时了解和掌握用户资信状况，建立用户资信档案。
（五十五）加强货款回收管理。严格按合同和订单组织生产和销售，杜绝无合同或不按合同发货。企业应当实行货款两清或不见款不发货。对市场没有销路的产品必须停止生产；对销售不畅或货款回笼差的产品必须限产；对资信下降的用户应及时采取减少发货、实行担保和加强货款催收等措施；对资信差、长期拖欠货款的用户停止发货。
九、安全生产与环境保护
（五十六）建立健全安全生产规章制度。坚持预防为主，确保安全生产。依据国家有关安全生产的法律、法规，结合本企业的实际情况，制定切实可行的以岗位责任制为核心的安全生产管理规章制度和安全生产操作规程，并保证实施。落实安全生产责任制，经理（厂长）对安全生产工作全面负责，明确企业各级领导、各职能机构和各岗位人员的安全生产职责，并严格考核与奖惩。
（五十七）改善安全生产条件。按照《劳动法》有关规定，为职工提供劳动安全卫生条件和劳动防护用品。新建、改建、扩建工程必须进行安全预评价，保障安全生产的设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施建成后必须按规定进行验收，未经验收或验收不合格的，不得投入生产和使用。
（五十八）防止重特大事故发生。对重大危险源进行评估和监控，并制定应急预案。对存在的事故隐患必须采取措施及时整改，防止发生事故。事故发生后，企业必须立即、如实向当地政府和有关部门报告，并迅速采取必要措施组织抢救，防止事故扩大。积极配合有关部门进行事故调查处理。
（五十九）加强职工安全生产教育。未经安全生产教育的职工不得上岗。特种作业人员必须按照《劳动法》等有关规定进行安全技术培训，建立持证上岗制度，取得操作资格证书后方可上岗作业。
（六十）依法保护环境。严格执行国家有关环境保护的法律、法规，环境保护设施必须保持正常、稳定运行，污染物排放必须达到国家环保总局或省、自治区、直辖市人民政府规定的标准。在实施污染物排放总量控制的地区，污染物排放必须符合总量控制指标的要求。企业在新建、扩建、改建及技术改造时，要严格执行环境影响评价制度和环境保护“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入使用）制度。
（六十一）大力推行清洁生产。淘汰污染严重的生产工艺和设施。企业在建设项目中，严禁采用污染严重的生产工艺和设施。严格按照《中华人民共和国大气污染防治法》的规定生产和使用清洁能源，大力开展综合利用。大中型企业或产品出口企业应努力贯彻ISO14000环境管理系列标准，提倡企业开展环境管理体系认证。
（六十二）建立健全环境保护责任制。把污染防治和生态保护纳入企业发展规划，明确决策、生产、运输等各环节的环保责任人，严格按照环境保护法律、法规的规定，开展污染防治工作，把企业污染治理任务与责任人的经济利益挂起钩来。
十、职工培训
（六十三）大力开展经营管理者培训。企业应加强对经营管理者管理知识培训，掌握现代管理及相关知识，提高经营管理者的素质。
（六十四）加强职工培训。对新招或转岗的职工必须先培训，后上岗。有针对性地对职工进行新设备、新工艺、新材料和计算机知识的培训，加快技师和高级技师的培养，提高职工的业务水平和专业技能。进行企业文化的培训教育，塑造现代企业的良好形象。
十一、加强党的建设
（六十五）充分发挥企业党组织的政治核心作用。要按照《中国共产党章程》和中央有关规定，建立和健全企业党的组织，切实加强企业党的建设，不断改进企业党组织的工作内容和活动方式，进一步探索发挥政治核心作用的途径和方法。
（六十六）加强企业精神文明建设。加强企业思想政治工作，发展企业文化，开展创建文明企业、文明班组和争当文明职工活动，树立爱岗敬业、诚实守信、奉献社会的良好职业道德和职业风尚，建设有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。
（六十七）加强职工民主管理。坚持和完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度，发挥工会和职工代表大会在民主决策、民主管理、民主监督方面的作用。建立健全厂务公开和民主评议企业领导人员的制度。工会应当利用多种形式和途径，组织职工广泛开展劳动竞赛、技术革新、技术协作、发明创造等群众性经济技术活动。
十二、组织实施
（六十八）加强组织领导。建立现代企业制度工作由国家经贸委负责组织实施。中央管理的企业，由国家经贸委会同有关部门进行指导；地方管理的企业，在地方政府领导下，由地方经贸委（经委，计经委）会同有关部门进行指导。中央管理的国有大中型企业进行股份制改革，其改制方案及公司章程由国家经贸委商有关部门提出意见，报国务院审批；地方管理的国有大中型企业进行股份制改革，其改制方案及公司章程由地方经贸委（经委、计经委）商有关部门提出意见，报地方政府审批。
（六十九）认真贯彻落实。重点企业中的国有及国有控股企业，以及各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府确定的地方重点企业，应对照本规范查找不足，采取有效措施认真加以改进，尽快达到本规范的各项要求。其他企业也应认真贯彻执行本规范，努力达到各项要求。各级经贸委（经委、计经委）要深入调查研究，总结推广典型经验，进一步推动国有企业改革和发展。
本规范适用于国有及国有控股大中型工业企业，其他行业的国有及国有控股大中型企业参照执行。